摘要：股票代码：600111 股票简称：北方稀土债券代码：143039 债券简称：17北方01债券代码：143303 债券简称：17北方02一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存...
股票代码：600111 股票简称：北方稀土
债券代码：143039 债券简称：17北方01
债券代码：143303 债券简称：17北方02
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵殿清、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责人（会计主管人员）郭平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2019—044
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司第七届董事会第十四次会议
决议公告
本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）董事会于2019年10月15日以书面送达和电子邮件方式，向全体董事发出了召开第七届董事会第十四次会议的通知。本次会议于2019年10月25日上午以通讯方式召开。公司全体董事参加了会议。会议召开程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议议题审议情况
会议审议通过如下议题：
（一）通过《北方稀土2019年第三季度报告》。
表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。
（二）通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
为保障公司董事会专门委员会正常运作，根据公司《章程》及董事会专门委员会工作规则等规定，董事会对下设的战略、审计、薪酬与考核委员会成员进行了调整，董事赵德贵先生补选为战略委员会委员，独立董事周华先生担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。除以上调整外，其他成员构成不变。调整后的董事会各专门委员会成员构成如下：
战略委员会：主任委员 赵殿清
委 员 汪辉文 李金玲 杨占峰邢立广
赵德贵 张日辉 祝社民王晓铁
提名委员会：主任委员 王晓铁
委 员 赵殿清 李金玲 钱明星 祝社民
审计委员会：主任委员 周 华
委 员 邢立广 王占成苍大强 王晓铁
薪酬与考核委员会：
主任委员 钱明星
委 员 王占成 张丽华 苍大强 周 华
表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。
特此公告
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
董 事 会
2019年10月26日
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2019-045
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司第七届监事会第十二次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称：公司或北方稀土）监事会于2019年10月15日以书面送达和电子邮件方式，向全体监事发出了召开第七届监事会第十二次会议的通知。本次会议于2019年10月25日上午以通讯方式召开。公司全体监事参加了会议。会议召开程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过《北方稀土2019年第三季度报告》。
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
监事会对《北方稀土2019年第三季度报告》的书面审核意见：
监事会认为，董事会在编制、审议《北方稀土2019年第三季度报告》期间，遵守了法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的规定；《北方稀土2019年第三季度报告》内容符合中国证监会和上海证券交易所的规定，包含的信息从各方面真实地反映了报告期内公司的经营成果、财务状况和现金流量等事项；在提出本意见前，没有发现参与编制和审议《北方稀土2019年第三季度报告》的人员有违反保密规定的行为。
监 事 会
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2019—046
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2019年第三季度生产经营数据公告
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第一号——一般规定》《上市公司行业信息披露指引第二十八号——有色金属》《关于做好上市公司2019年第三季度报告披露工作的通知》要求，现将中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2019年第三季度（7-9月）主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下（财务数据未经审计）：
■
公司2019年前三季度及第三季度经营成果、财务状况和现金流量等详见公司于2019年10月26日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《北方稀土2019年第三季度报告》。
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2019-047
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券暨获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年10月25日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）收到控股股东包钢（集团）公司通知，包钢（集团）公司拟以其所持有的公司部分A股股票为标的，面向合格投资者非公开分期发行总额不超过35亿元的可交换公司债券。包钢（集团）公司于近日收到上海证券交易所（以下简称上交所）出具的《关于对包头钢铁（集团）有限责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》【上证函〔2019〕1828号】，本次可交换公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。
截至本公告日，包钢（集团）公司持有公司1,413,861,219股A股股票，占公司股份总数的38.92%。
公司将根据相关监管规定及时披露包钢（集团）公司本次非公开发行可交换公司债券相关事宜。
特此公告
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司董事会
2019年10月26日
